Compliance & AML Specialist

Categoria: Financial Services

Luogo di lavoro: Milano e provincia

Primaria società di gestione del risparmio indipendente attiva nel mercato degli investimenti alternativi, con focus su private equity e supporto alla crescita delle PMI italiane.

Principali responsabilità

• Supportare l'implementazione e l'aggiornamento del framework di Compliance aziendale;
• Monitorare l'evoluzione della normativa applicabile al settore del risparmio gestito e degli investimenti alternativi;
• Svolgimento delle attività di verifica e controllo di primo livello;
• Supportare la gestione degli adempimenti in materia di antiriciclaggio (AML);
• Gestire i processi di Know Your Customer (KYC), Customer Due Diligence (CDD) ed Enhanced Due Diligence (EDD) relativi a investitori, controparti e stakeholder;
• Coordinare le attività di onboarding e monitoraggio periodico degli investitori attraverso la piattaforma Moon key, garantendo la corretta raccolta documentale, l'adeguata verifica e il costante aggiornamento delle informazioni AML/KYC;
• Effettuare controlli e verifiche su liste PEP, sanzioni internazionali, blacklist e fonti informative rilevanti;
• Supportare la predisposizione e l'aggiornamento delle procedure interne in materia di Compliance e Antiriciclaggio;
• Collaborare alla produzione della reportistica periodica destinata agli organi societari, alle funzioni di controllo e alle Autorità di Vigilanza;
• Supportare la gestione dei rapporti con revisori, consulenti esterni e provider specializzati;
• Partecipare alle attività di formazione e sensibilizzazione del personale sui temi Compliance e AML;
• Collaborare alla predisposizione delle segnalazioni regolamentari e di vigilanza verso Banca d'Italia, Consob e altre Autorità competenti, assicurando accuratezza, completezza dei dati e rispetto delle scadenze previste dalla normativa.

Requisiti

• Laurea in Economia, Giurisprudenza o discipline affini
• Esperienza di circa 3-4 anni maturata presso altre SGR
• Asset Manager
• Fondi di Private Equity, Private Debt o Venture Capital
• Società di consulenza specializzate in Regulatory Compliance, Risk Advisory o Financial Services
• Solida conoscenza della normativa antiriciclaggio italiana ed europea applicabile agli intermediari finanziari
• Esperienza nella gestione di processi di onboarding investitori e adeguata verifica della clientela
• Familiarità con piattaforme dedicate alla gestione dei processi AML/KYC, preferibilmente Moon key
• Conoscenza della normativa di riferimento per le SGR e gli FIA (AIFMD, normativa Banca d'Italia, Consob e disciplina antiriciclaggio)
• Buona conoscenza dei processi di governance, controlli interni e gestione del rischio operativo
• Ottima conoscenza della lingua inglese, scritta e parlata
• Ottima padronanza del pacchetto Microsoft Office, con particolare focus su Excel e PowerPoint
• Caratteristiche Personali:Precisione e forte attenzione al dettaglio
• Elevato senso di responsabilità e riservatezza
• Autonomia organizzativa e capacità di gestione delle priorità
• Attitudine al problem solving e approccio pragmatico
• Ottime capacità relazionali e di interlocuzione con stakeholder interni ed esterni
• Interesse per il settore degli investimenti alternativi e del private capital